陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司關于董事會換屆選舉并征集董事候選人的公告

發布日期：2021-04-06      點擊量：6473

陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司關于董事會換屆選舉并征集董事候選人的公告陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司（以下(xià)簡稱“本行”）第一(yī)屆董事會任期已屆滿。根據《中(zhōng)華人民共和國公司法》《商(shāng)業銀行公司治理指引》等法律法規以及《陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司章程》(以下(xià)簡稱“《公司章程》”)的相關規定，結合實際情況，本行拟于近期啟動董事會換屆工(gōng)作，現将第二屆董事會的人數規模和組成結構、董事候選人的提名程序、董事候選人的提名時間和提案内容等事項公告如下(xià)：一(yī)、第二屆董事會構成（一(yī)）規模。第二屆董事會由15名董事構成。（二）組成結構。第二屆董事會中(zhōng)執行董事5名；非執行董事10名，其中(zhōng)股東董事7名，獨立董事3名。（三）董事會的規模和組成結構可根據提名情況及相關規定适當微調。（備注：董事會構成和結構根據本行章程第九十九條）二、董事候選人的提名程序（一(yī)）執行董事、股東董事候選人1.在《公司章程》規定的董事會人數範圍内，按照拟選任人數，由第一(yī)屆董事會提名與薪酬委員(yuán)會在廣泛征求股東意見的基礎上，結合本行高級管理人員(yuán)實際情況，提出執行董事、股東董事候選人名單；單獨或者合計持有本行有表決權股份總數百分(fēn)之三以上的股東亦可以向董事會提出股東董事候選人。2.董事會提名與薪酬委員(yuán)會對執行董事、股東董事候選人的任職資(zī)格和條件進行初步審核，合格人選提交董事會審議；經董事會審議通過後，以書(shū)面提案方式向股東大(dà)會提出執行董事、股東董事候選人。3.執行董事、股東董事候選人應當在股東大(dà)會召開(kāi)之前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的資(zī)料真實、完整并保證當選後切實履行董事義務。（備注：根據《商(shāng)業銀行公司治理指引》第四十五條）（二）獨立董事候選人1.根據《公司章程》規定，董事會提名與薪酬委員(yuán)會、單獨或者合計持有本行有表決權股份總數百分(fēn)之一(yī)以上的股東可以提出獨立董事候選人。2.獨立董事的提名人在提名前應征得被提名人的同意。提名人應當充分(fēn)了解被提名人職業、學曆、職稱、詳細的工(gōng)作經曆、全部兼職等情況。3.董事會提名與薪酬委員(yuán)會對獨立董事候選人的任職資(zī)格和條件進行初步審核，合格人選提交董事會審議；經董事會審議通過後，以書(shū)面提案方式向股東大(dà)會提出獨立董事候選人。4.獨立董事候選人應當在股東大(dà)會召開(kāi)之前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的資(zī)料真實、完整并保證當選後切實履行獨立董事義務。三、股東提名董事候選人的限制性規定根據《公司章程》規定，同一(yī)股東及其關聯人不得同時提名董事和監事人選；同一(yī)股東及其關聯方隻能提出1名獨立董事或外(wài)部監事候選人，不得既提名獨立董事又(yòu)提名外(wài)部監事，已經提名董事的股東不得再提名獨立董事；同一(yī)股東及其關聯人提名的董事原則上不得超過董事會成員(yuán)總數的1/3。四、董事候選人基本條件（一(yī)）董事任職資(zī)格根據《中(zhōng)國銀保監會農村(cūn)中(zhōng)小(xiǎo)金融機構行政許可事項實施辦法》（銀保監會令2019年第9号）有關規定，本行董事候選人需符合以下(xià)基本條件：1.具有完全民事行為能力；2.具有良好的守法合規記錄；3.具有良好的品行、聲譽；4.具有擔任拟任職務所需的相關知(zhī)識、經驗及能力；5.具有良好的經濟、金融從業記錄；6.個人及家庭财務穩健；7.具有擔任拟任職務所需的獨立性；8.履行對本行的忠實與勤勉義務；9.具有5年以上的法律、經濟、金融、财務或其他有利于履行董事職責的工(gōng)作經曆；10.能夠運用金融機構的财務報表和統計報表判斷金融機構的經營管理和風險狀況；11.了解本行公司治理結構、公司章程和董事會職責;12.有下(xià)列情形之一(yī)的，視為不符合上述第2.3.5項規定的條件，不得為本行董事候選人：（1）有故意或重大(dà)過失犯罪記錄的；（2）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；（3）對曾任職機構違法違規經營活動或重大(dà)損失負有個人責任或直接領導責任，情節嚴重的；（4）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破産或吊銷營業執照的機構的董事或高級管理人員(yuán)的，但能夠證明本人對曾任職機構被接管、撤銷、宣告破産或吊銷營業執照不負有個人責任的除外(wài)；（5）因違反職業道德、操守或者工(gōng)作嚴重失職，造成重大(dà)損失或惡劣影響的；（6）指使、參與所任職機構不配合依法監管或案件查處的；（7）被取消終身的董事和高級管理人員(yuán)任職資(zī)格，或受到監管機構或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的；（8）不具備監管規定的任職資(zī)格條件，采取不正當手段以獲得任職資(zī)格核準的；13.有下(xià)列情形之一(yī)的，視為不符合上述第6.7項規定的條件，不得為本行董事候選人：（1）截至提名時，本人或其配偶仍有數額較大(dà)的逾期債務未能償還，包括但不限于在本行的逾期貸款；（2）本人或其配偶及其他近親屬合并持有本行5％以上股份，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權淨值；（3）本人及其所控股的股東單位合并持有本行5%以上股份，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權淨值；（4）本人或其配偶在持有本行5%以上股份的股東單位任職，且該股東單位從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權淨值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關系的除外(wài)；（5）存在其他所任職務與其在本行拟任董事有明顯利益沖突，或明顯分(fēn)散其本行履職時間和精力的情形。（二）獨立董事任職資(zī)格根據《公司章程》，本行獨立董事候選人除具備上述董事任職資(zī)格條件外(wài)，還應具備以下(xià)條件：1.應當是法律、經濟、金融或财會方面的專家，并符合相關法規規定；2.不在本行擔任除董事以外(wài)的其他職務，并與本行及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系；3.具有本科（含本科）以上學曆，若為大(dà)專學曆的，相應增加6年以上金融或8年以上經濟工(gōng)作經曆（其中(zhōng)從事金融金融工(gōng)作4年以上）；4.有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任本行獨立董事：（1）本人及其近親屬合并持有本行1%以上股份；（2）本人或其近親屬在持有本行1%以上股份的股東單位任職；（3）本人或其近親屬在本行、本行控股或者實際控制的機構任職；（4）本人或其近親屬在不能按期償還本行貸款的機構任職；（5）本人或其近親屬任職的機構與本行之間存在法律、會計、審計、管理咨詢、擔保合作等方面的業務聯系或債權債務等方面的利益關系，以緻妨礙其履職獨立性的情形；（6）本人或其近親屬可能被本行大(dà)股東、高管層控制或施加重大(dà)影響，以緻妨礙其履職獨立性的情形；（7）存在其他相關法律、行政法規、部門規章以及規範性文件中(zhōng)關于不得擔任本行獨立董事情形的相關人員(yuán)。5.國家機關工(gōng)作人員(yuán)不得兼任本行獨立董事；6.本行獨立董事不得在其他商(shāng)業銀行兼職，在本行每屆任職期限為三年，任職時間累計不得超過六年。五、董事候選人的提名時間和要求（一(yī)）截至公告之日，登記在冊的符合條件的股東有權在下(xià)述期限内提出董事候選人。（二）提案期限為2021年4月7日至2021年4月12日，提名截止日期為2021年4月12日17:00。（三）本次提名文件可采取親自送達或郵寄兩種方式。兩種方式均須在2021年4月12日17:00前将提名材料的原件送達或郵寄至本行董事會辦公室方為有效。（四）通訊地址：陝西省西安市西二環26号陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司董事會辦公室，郵編710077；聯系人：茹倩倩；聯系電(diàn)話(huà)：（029）89548620.（五）提案内容包括：1.董事候選人提名函原件（格式參見附件1）；2.提名的董事候選人身份證明複印件（原件備查）及本人2寸近照；3.提名的董事候選人學曆、學位證書(shū)複印件（原件備查）；4.提名的董事候選人各類專業技術職務資(zī)格證書(shū)複印件（包括但不限于律師資(zī)格、經濟師資(zī)格、會計師資(zī)格、審計師資(zī)格、獨立董事資(zī)格證書(shū)，原件備查）；5.提名的董事候選人承諾及聲明原件（格式參見附件2）；6.提名的董事候選人個人及配偶的征信報告。特此公告。附件：1.陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司第二屆董事會董事候選人提名函7換屆公告附件1.doc2.陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司第二屆董事會董事候選人承諾及聲明7換屆公告附件2.doc陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司二〇二一(yī)年四月六日